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博時基金管理有限公司直銷贖回轉認/申購業務規則

第一章 總則

第一條、博時基金管理有限公司(以下簡稱“本公司”)為規范投資者通過本公司直銷柜臺、網上、手機等交易方式(以下簡稱“直銷”)進行 “贖回轉認購”和“贖回轉申購”業務(以下簡稱“贖回轉認/申購”業務),特訂立《博時基金管理有限公司直銷贖回轉認/申購業務規則》(以下簡稱“本規則”)。在本公司直銷進行“贖回轉認/申購”業務過程中涉及的投資者、本公司及其他有關機構皆應遵守本規則。

第二條、本規則依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》及其他相關法律、法規,以及《博時基金管理有限公司開放式基金業務規則》(以下簡稱“業務規則”)的規章要求制定。

第三條、本規則中未提及或未明確規定的相關事宜應參照本公司相關業務規則和相關公告。

第二章 釋義

第四條、除非另有說明,在本規則中下列詞語具有如下含義:
1、投資者:指通過本公司直銷進行基金交易的個人投資者和機構投資者。
2、T日:指銷售人確認的投資者有效申請工作日。
3、T+n日:指自T日起p 第n個工作日(不包含T日)。
4、“贖回轉認/申購”業務:指投資者通過本公司直銷提交贖回業務申請,并約定將贖回款直接用于認/申購本公司發起募集并管理的其他開放式基金(以下簡稱“基金”)的業務。

第三章 業務規則

第五條、本規則中可用于“贖回轉認購”業務的贖回基金,為本公司管理的所有處于日常開放期的基金,轉認購的基金為處于募集期的基金;“贖回轉申購”業務作為轉換業務的補充,適用于本公司管理的處于日常開放期的、且不能進行轉換業務的基金之間。關于轉換業務,請閱《博時基金管理有限公司開放式基金轉換業務規則》,如有變更,本公司將另行公告。

第六條、本公司根據投資者T日發起的“贖回轉認/申購”業務交易申請,于贖回款到達本公司直銷賬戶當日自動為投資者發起 “認/申購”申請。
投資者在新基金開始公開發售后并在有效的認購業務受理期間,方可申請辦理"贖回轉認購"業務。

第七條、若投資者在T日15:00前(含)成功撤銷“贖回轉認/申購”業務交易申請,則“轉認/申購基金”的認/申購交易申請一并撤銷;
投資者在T日15:00后至轉申購申請發起日15:00前(含)只可撤銷“轉申購基金”的申購交易申請,款項將于撤銷申請確認后的下一個工作日劃向投資者銀行賬戶;
投資者不能單獨撤銷“轉認購基金”的認購申請。

第八條、“贖回轉認/申購”業務所認/申購基金的交易最低起始金額和追加金額須符合本公司認/申購交易限額的規定;若贖回款小于最低認/申購交易金額限制,本公司將視同認/申購失敗處理,款項于認/申購申請確認失敗后的下一個工作日劃向投資者銀行賬戶。

第九條、若贖回基金在贖回申請日發生巨額贖回且按比例部分確認的情況,則未確認部分的贖回申請及其轉認/申購交易申請將不再順延至下一工作日,未確認部分的贖回申請將根據業務規則中的巨額贖回規則處理。如果巨額贖回確認部分贖回款低于認/申購基金的最低交易金額限制,本公司將視同認/申購失敗處理,款項于認/申購申請確認失敗后的下一個工作日劃向投資者銀行賬戶。

第十條、投資者提交“贖回轉認/申購”業務申請后,若贖回申請根據本公司業務規則導致強制贖回發生,則強制贖回款與正常贖回款一并參與轉認/申購申請。

第十一條、投資者通過“贖回轉認購”方式參與認購的基金,遇到認購期提前結束情況,即“贖回基金”的贖回款到達本公司直銷賬戶之日,所認購基金已經結束募集,則“贖回轉認購”業務將視同認購失敗處理,款項于認購申請確認失敗后的下一個工作日劃向投資者銀行賬戶;如遇認購基金比例配售的情況,則“轉認購基金”申請金額中未參與配售部分將按照本公司配售資金退款規則處理。

第十二條、投資者通過“贖回轉申購”方式參與申購的基金,遇到該基金暫停申購情況,則“贖回轉申購”業務將視同申購失敗處理;遇到該基金限額申購情況,則超出限額部分將視同申購失敗處理。款項于申購申請確認失敗后的下一個工作日劃向投資者銀行賬戶。

第十三條、本公司直銷系統發起轉認/申購業務當日,如遇到基金賬戶狀態不正常,或因其他原因導致的轉認/申購申請確認失敗,系統將視同認/申購失敗處理,款項于認/申購申請確認失敗后下一個工作日劃向投資者銀行賬戶。

第十四條、“贖回轉認購”業務中,投資者需要支付“贖回基金”的贖回手續費和“轉認購基金”的認購手續費;“贖回轉申購”業務中,投資者需要支付“贖回基金”的贖回手續費和“轉申購基金”的申購手續費。

第四章 風險

第十五條、投資者使用的計算機可能因存在性能缺陷、質量問題、計算機病毒、硬件故障及其他原因,而對投資者造成的交易時間或交易數據造成影響,投資者須自行承擔因前述原因而可能導致的交易風險及損失。

第十六條、由于投資者的計算機應用操作能力或互聯網知識的缺乏或對有關信息的錯誤理解,可能對投資者的交易時間或交易數據造成影響,投資者須自行承擔因前述原因而可能導致的交易風險及損失。

第十七條、任何通過密碼驗證后提交的申請都將視為投資者自身行為或投資者的合法授權行為,該行為所引起的法律后果由該投資者承擔。

第十八條、為確保網絡傳輸的安全,保障投資者的利益,本公司對網絡資料的傳輸采用數據加密處理,但本公司無法保證網上信息傳輸絕對安全、毫無錯誤或指定網址不被惡意攻擊或不存在因電子病毒所導致的故障等等。本公司對此不承擔任何責任,投資者須自行承擔因網上交易可能導致的任何風險及損失。

第十九條、因發生不可抗力事件導致匯款交易業務無法進行的,本公司不承擔賠償責任。不可抗力包括但不限于戰爭、火災、地震、水災、罷工、網絡故障、系統故障等不能合理預見、不可避免和不能克服的自然災害、社會異常事件及技術風險等。

第二十條、本公司有權保留投資者交易的電子數據以作為投資者交易的證明。

第五章 附則

第二十一條、本規則為業務規則之補充,與業務規則具有同等效力。

第二十二條、本公司應根據實際情況的變更對本規則做出不時的修訂。

第二十三條、本規則的解釋權歸本公司所有。

博時基金管理有限公司

2010年6月7日

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